丽江市新都城技术有限公司 嘉联支付有限公司
为加强集团全面治理，提升治理效力，强化工作责任造，工作勤勉尽责，坚定削减和杜绝各类职务失职、渎职等行为，特造订本造度 。
丽江市新都城股份有限公司及其设立的全资分、子公司所有员工 。
遵循疑神疑鬼、客观正确地认定责任，实杏装谁主管、谁掌管”的责任查究准则 。对当事人采取“先退缴犯法所得，再按比例赔偿公司利益损失，并接受行政处罚“的陆续处置措施；
本造度合用于丽江市新都城股份有限公司及其设立的全资分、子公司 。
直接责任：即第一责任，违反规章造度的人员，直接造成工作失误的人员，掌管该项工作未实现工作指标的直接责任者，应承担直接责任 。
间接责任：当产生未实现工作指标、工作失误、违反规章造度等情景，对直接责任者掌管监督、监管、协助、辅助、共同的有关人员（蕴含跨部门人员）及直属主管，应承担连带责任 。
4.1 问责提出机构
公司任何部门与幼我均有提出问责的权势，将问责事由提请审计监察部 。
4.2 问责执行机构
审计监察部掌管对问责事项的调查、核实、调查了局提交，问责决定的投递、改善跟踪、对表披露等工作；
人力资源中心掌管问责决定的执杏注督办、反馈、纪录员工档案等工作 。
4.3 问责决策机构
问责决策机构由集团AT、各分子公司AT组成，代表公司对问责对象出现的有关责任问题进行评定，并判定问责处罚的方式，最终由集团总裁进行终评确认 。
无
8.1问责内容
8.1.1未按公司造度、岗位职责、工作流程的划定执行工作，导致工作未按时按要求实现或者造成损失的；
8.1.2未按公司有关决定、决策及交办的工作工作打算实现相应工作，导致工作失误的，或擅自扭转或未执行上级辅导决定，给公司造成损失与影响的；
8.1.3对工作或突发变乱汇报不实时或隐瞒、缓报、谎报、措置不力，导致事态恶化，造成不良后果的；
8.1.4因工作失职，以至所辖工作领域内产生出格沉大变乱，或者在较短功夫内陆续产生沉大变乱、事务，造成沉大损失或恶劣影响的；
8.1.5对部门权势运行的关键环节不足监督造约疏于治理，对下属出现的问题失察或放任谬误，造成差错或给公司带来损失和不良影响的；
8.1.6项目进展中出现责任人调换，新责任人对原责任人遗留问题应对实时发现、汇报、解决，如新责任人对原责任人遗留问题无作为的；
8.1.7决策严沉失误，造成沉大损失或者恶劣影响的；
8.1.8违反干部提拔任命划定，导致用人失察、失误，造成恶果的；
8.1.9挪用、侵吞公司财政，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊行为的，或奢侈挥霍、铺张浪费、经费不专款专用，造成不良影响的；
8.1.10在工作中滥用权柄，强令、授意执行违游记为或违法行为者不作为，引发群体性事务或者其他沉大事务的；
8.1.11在合同（和谈、合约等）签定和推广过程中，因玩忽职守泄漏或窃取企业（贸易、技术）机密等原因，导致产生经济合同造成公司经济损失、不良影响的；
8.1.12违反国度司法律规或公司造订划定等，给公司造成损失的；
8.1.13其他给公司造成沉大损失或恶劣影响等失职、渎职行为 。
8.2问责部门、责任人界定
产生责任变乱的部门可所以单一部门，也可所以多个部门；
责任变乱产生的牵头人、承办报答直接责任人；
责任变乱产生过程中参加 、监管、签批人员均为间接责任人；
特大级、沉大级变乱的责任划分由集团AT评估，最终总裁审批；
8.3问责方式
8.3.1经济处罚：蕴含赔偿、经济处罚、扣除部门或全数绩效奖金；
8.3.2行政处罚：蕴含品评教育、传递品评、忠告、记过、记大过、降职、罢免、留司观察、开除等；
品评教育：由地点业务部门与当事人就违规事实及处置了局进行口头品评/书面检讨，予以警示并提出整改措施责令更正，记入员工档案；
传递品评：当事人违规事实及处置了局进行传递品评，一年内不得提升，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格，记入员工档案；
忠告：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布，一年内不得提升，加薪，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格，记入员工档案；
记过：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布，一年内不得提升，加薪，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格，治理干部职级降落一级，员工降落一级，记入员工档案；
记大过：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布，二年内不得提升，加薪，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格，治理干部职级降落一级，员工降落一级，并凭据最新岗位沉新定薪，与原薪酬相比降幅不幼于20%，如调整后为本地最低工资尺度，则按此尺度下发，取缔昔时授予的持久激励打算，当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案；
降职：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布，二年内不得提升，加薪，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格，治理干部职级降落一级，同时职务调整降落，员工职级降落一级，并凭据最新岗位沉新定薪，与原薪酬相比降幅不幼于30%，如调整后为本地最低工资尺度，则按此尺度下发，取缔昔时授予的持久激励打算，当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案
罢免：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布，三年内不得提升，加薪，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格，免去治理干部当前职务，沉新确定岗位及职级、薪酬，与原薪酬相比降幅不幼于30%，如调整后为本地最低工资尺度，则按此尺度下发，取缔昔时授予的持久激励打算，当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案；
留司观察：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布，三年内不得提升，加薪，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格，治理干部降为通常员工，沉新确定岗位及职级、薪酬，与原薪酬相比降幅不幼于30%，如调整后为本地最低工资尺度，则按此尺度下发，员工则降至地点序列中最低级别，取缔昔时授予的持久激励打算，留司观察期一年，期间产生违反公司造度行为，立即解除劳动合同 。当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案；
开除：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布，治理干部免去所有职务，解除劳动合同，当事人脱离公司后不得沉新入职，并记入员工档案 。
8.4问责级别划分及处置建议
问责按其产生影响的水平划分为三级“特大级”“沉大级”“通常级”
特大级：直接或间接损失在80万(（含）以上的，决策严沉失误，造成沉大损失或恶劣影响 ，或工作失职造成所辖工作领域内产生出格沉大变乱 、事务，或在短功夫内陆续产生沉大变乱；对变乱重要责任人赐与记大过、降职、罢免、留司观察、开除等处罚，并追责治理责任二级，传递品评，一年内不能提升，昔时查核成就不能是S、A级，接下来一年内不能参加年度调薪 。
沉大级：直接或间接损失在30万（含）以上、80万以下的；或决策失误/工作失误造成沉大损失或恶劣影响的；或对工作或突发变乱措置不力导致事态恶化的，或违反公司流程造成公司沉大损失的；产生沉大级变乱，对重要责任人赐与行政忠告记过、降职等处罚，追责治理责任一级，传递品评，一年内不能提升，昔时查核成就不能是S、A级，接下来一年内不能参加年度调薪 。
通常级：直接或间接损失在30万元以下，或本职工作遭到投诉，工作中出现失误未实时添补导致损失；或是违反公司规章造度但未造成严沉影响的，对重要责任人赐与品评教育、传递品评等；
8.5问责方式凭据
情节轻微、侵害和影响较幼的，对责任人选取口头品评、书面品评及经济处罚的问责任方式
情节严沉，侵害和影响较大的，对责任人选取传递品评、忠告、记过、记大过、降职、罢免、留司观察、开除及经济处罚的问责方式
产生的问题给公司造成经济损失的，责任人要承担肯定比例的赔偿，具体赔偿金额及比例由集团AT或各分子公司AT钻研决定 。
8.5.1有以下情景之一的，将从沉问责
对变乱隐瞒不报、谎报或迟延不报，故障、过问变乱的调查，有意粉碎变乱现场，回绝接受调查以及回绝提供真实情况和信息；
屡教不改（出现二次（含）问题，且拒不认可谬误的；
变乱产生后未实时采取补救措施，以至损失扩大的；
造成沉大经济损失且无法补救的；
8.5.2有以下情景之一的，可从轻/免予问责
情节轻微、没有造成不良后果和影响的；
自动认可谬误并积极纠正的；
确因意表和不成抗拒成分造成的；
非主观成分造成沉大影响的；
8.6问责流程
对因举报、沉大变乱事务、审计发现等各类方式发现的公司员工该当问责的线索，审计监察部掌管对问题进行查证、的确，保障事实客观正确，并凭据本治理造度划定向集团AT或分子公司AT提出责任问责的处置定见与规划；
集团AT或分子公司AT凭据审计监察部提出的责任问责定见和规划做出问责决定，报集团总裁核准后执行 。涉及的问责事务涉及受贿、挪用、侵吞公司财政，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊等违反国度司法的行为，将由审计监察部直接办理，报集团总裁审批决定，无需AT集体决定 。
集团AT或分子公司AT做出问责决定后，由集团人力资源中心书面通知有关部门及当事人，办理决定的有关事宜，跟进反馈处置了局，并将问责资料存档并记入员工档案；
审计监察部接到集团人力资源中心反馈的办理了局后，对表部进行信息披露 。
8.7申述
被问责人对审计监察部的处罚决定不服的，能够自收四处罚通知起3日内向审计监察部提出版面申述，逾期未提出者视为认可审计监察部的决定 。
审计监察部接到申述，组织集团AT或分子公司AT进行复议，并上报集团总裁做最终决定 。审计监察部自接到申述起20日内做出复议结论 。
被问责人申述期间，暂停问责决定的执行；
本造杜咨审计监察部掌管诠释，未尽事宜，依照有关司法、律例、造度执行 。
《问责审批表》
《问责决定书》
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